云南省审计厅自2015年5月5日至7月31日对我公司2012年至2014年度的资产负债及损益情况进行了为期三个月的专项审计，于10月9日出具的云审企报〔2015〕85号审计报告，审计报告指出了我公司在法人治理结构、企业内部管理、经营决策等方面存在的问题，提出了建议及整改要求。2016年12月末，我公司分别收到国资委及审计厅的通知，要求于2017年1月前完成相关整改，并报送2015年审计厅对公司开展专项审计的年终汇报总结。

  自收到审计报告后，公司高度重视审计中发现的问题，成立审计整改专项工作组，认真研究、深刻剖析各项问题，制定有效、可行的工作方案及措施，并确定各环节责任人，专项落实整改方案细节。为确保按期完成审计整改工作，整改工作领导小组多次召开专题会议，解决整改中的障碍和难点，并严格要求按期实现预定的整改工作目标。同时，根据审计厅、国资委要求，公司按时报送整改进展情况，并就整改中遇到的问题和难点及时向审计厅及国资委相关负责人请示、汇报。

  借审计整改的契机，公司从以下几方面找缺陷、补短板、促提升，进一步提升公司经营决策与管理水平，为公司持续发展提供保障。

（一）完善公司法人治理结构，强化依法合规经营意识。

（二）加强投融资市场研判，确保投融资的效益、效率，防控风险。

（三）全面启动内部控制升级工作，确保公司规范运行。

（四）针对审计发现的问题，突出长效机制建设，强化措施、硬化手段、规范管理，防止类似问题再度发生。

（五）规范执行股权划转工作，提升公司实力，确保公司健康发展。

（六）提高审计监督水平，推动内部审计覆盖公司的各业务环节。

  目前，《审计报告》中反映需要整改的3个大项，8个小项问题，涉及单位4家，在公司层面已整改完成。下一步，公司将持续紧抓公司经营管理不放松,严肃追责问责，把各项机制落到实处，杜绝类似问题再次发生。

文/风险管理部
2017年1月24日